信息技术专项检查开放合规非现场分配预期重新访问

广深报道8月18日,通化顺和恒生电子齐琦公司宣布,他们已收到证券及期货事务监察委员会的调查通知。根据相关规定,证监会决定对该公司进行调查,因为该公司涉嫌违反证券及期货法律法规。

“看看两家公司的公告内容,几乎一样,应该还是和早期的库存分配有关。

“广州一家分销公司的相关负责人认为。

然而,8月14日,中国证监会发布文件称,将于8月中旬对部分证券期货机构进行专项信息技术检查。

检查涉及证券、基金和期货经营机构(包括相关子公司)的信息技术系统管理和运营安全。

根据监管层此前的安排,证券公司在7月底完成了第三方信息系统准入自查报告,从8月起,证券业协会将受理对证券公司外部准入信息系统的评估和认证申请。

业内人士认为,这也意味着场外分配检查已进入最后阶段,新一轮合法合规的增量资金将于8月获准进入。

8月21日,中国证监会发言人张笑君表示,中国证监会集中力量处理上市公司股东、一致行动者和实际控制人非法减持股份的问题。

目前,提交检查的52起案件中有40起已经进入审判程序,其中20起已经完成并进入事先通知程序,涉及10名自然人股东。

中国证监会将继续加大打击非法销售的力度,打击内幕交易和市场操纵行为。

根据中国证监会的通知,此次信息技术专项检查主要有两个方面。一是检查目标的信息技术系统管理,信息技术系统和网络通信是否满足安全合规要求,各业务环节的信息技术风险是否得到全面梳理,是否建立必要的信息技术风险识别、监控和防范机制。二是证券期货机构落实《关于加强证券公司信息系统外部访问管理的通知》和《关于清理整顿非法证券业务活动的意见》的情况,找出公司可能存在的问题和原因。

按照此前监管层下发的上述两文件,随着市场行情回暖,借助信息系统为客户开立虚拟证券账户、借用他人证券账户、出借本人证券账户等违法现象有卷土重来之势,必须予以清理整顿。根据前监管部门发布的上述两份文件,随着市场形势的好转,为客户开立虚拟证券账户、借用他人证券账户、借助信息系统出借自己证券账户等违法现象很可能会再次出现,必须清理整顿。

“这次信息技术专项检查是从合规性、安全性、交易账户资产、交易行为等方面进行的全面自查。技术体系建设。确定是否有匹配的账户确实是检查的重点之一。

“华南一家中型证券公司技术部的相关负责人在接受记者采访时透露。

记者从证券交易商处了解到,7月底,中国证监会发布了《证券公司信息系统对外接触各类证券交易商自查补充报告》。除了发现信息系统的外部访问涉及账户和资金外,还要求证券交易商就如何建立全行业信息系统外部访问风险的识别、监测和防范机制提出相关建议。

8月7日,中国证监会派出机构再次就证券公司信息系统外部准入相关事宜向各证券公司发出通知,指出工作任务于8月6日下达,要求各证券公司在信息系统外部准入报告中如实反映证券公司在此前证监局自查核实中发现的所有涉嫌参与异地发行的账户。

证券公司经自查发现并经证监局核实的涉嫌参与场外交易的所有账户,如已清理或注销,应如实填写客户状况。

如果规范已被清除(即它仍然是信息系统的外部访问账户,但不再从事异地分发活动,或者它不再是信息系统的外部访问账户,也不再从事异地分发活动),请选择“清除的规范”,如果账户已被取消,请选择“取消的账户”。

从flush的公告中,我们还可以看到监管层对场外分配的清理跟踪。从6月11日到7月12日,flush资产管理软件停止销售,在销售的软件中添加新客户、账户和资金的功能停止。资产管理软件的主账户开立、子账户开立和股票子账户增资功能关闭。从7月12日至8月5日,逐步清理资产管理软件中现有资金的规模;所有客户资产管理软件于8月14日停止运行,资产管理软件中的所有账户全部关闭。

此外,值得一提的是,虽然重点是打击非法场外资金配置,但监管当局也检查了衍生品交易,如“程序化交易”。

记者了解到,最近各大证券交易商收到了证券业协会出具的证券公司金融衍生品场外交易自查表。在自查表的内容中,风险控制一栏是指“金融衍生品交易指令的执行是否程序化,是否存在人工输入环节”、“公司是否根据衍生品交易的类型和规模建立了完善的流动性风险监控和预警机制,是否提前做好了适当的流动性安排,以确保公司在市场流动性紧张的情况下有足够的履约能力”等。

信息系统访问的速度变慢了。根据监管层的安排,证券协会将从8月份开始接受证券公司对外部访问信息系统评估和认证的申请,这意味着来自合法合规账户的新增资金可以在8月份进入市场。

根据证券公司外部访问信息系统评估和认证标准的要求,证券公司可以向符合以下条件的第三方客户提供与证券交易相关的在线证券服务终端:1 .签署正式协议并经证券公司测试验收后,证券公司将进行出版、升级等运营管理。;2.由经证券公司评估和认证的客户开发、购买或租赁并通过专线与证券公司连接的第三方客户;3.通用浏览器直接连接到证券公司的服务端。

值得一提的是,第三方信息系统的合规性要求各证券公司进行自我控制,这意味着证券公司需要充分了解和查询第三方软件系统,在合规性的标准指定和确定上存在一定的差异和困难。

然而,据记者了解,大多数证券公司对第三方信息系统接入应用的研究仍处于观望阶段。

“目前,我们公司的第三方信息系统接入用于资产管理、信托产品交易等。

公司合规部和业务部对第三方软件系统的合规性进行评估,技术部将在审批通过后实施技术系统访问。

“我们还没有向协会申请信息系统认证,”上述华南一家中型证券公司技术部负责人告诉记者。

一家上市证券公司技术部的另一位负责人也告诉记者,他没有申请第三方信息系统访问认证。

据记者了解,恒生电子已经关闭了HOMS系统的任何开户功能,也关闭了HOMS系统现有零资产账户的所有功能,通知所有客户不允许对现有账户进行任何增资。目前,证券交易商逐渐主要使用机构自己开发的软件系统。

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